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            新三板違規開戶屢禁不止 股轉一天怒發3條處罰公告-新三板開戶條件

            作者:南康金融新聞網
            日期:2019-12-14 08:21:27
            閱讀:
            最新資訊《新三板違規開戶屢禁不止 股轉一天怒發3條處罰公告-新三板開戶條件》主要內容是新三板開戶條件,11月17日,全國股轉系統針對新三板違規開戶一連發出3條處罰公告,對中銀國際、宏信證券進行公開譴責,給予財富證券通報批評的紀律處分。,現在請大家看具體新聞資訊。

            11月17日,全國股轉系統針對新三板違規開戶一連發出3條處罰公告,對中銀國際、宏信證券進行公開譴責,給予財富證券通報批評的紀律處分。

            根據股轉公司業務規則,新三板個人投資者要符合兩個條件,一是需要500萬元以上證券類資產,二是具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。投資經驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

            違規開通2055個新三板交易賬戶

            監管公告顯示,此次3家券商違規開戶的問題主要集中在:未依據委托代理協議簽署日前一交日日終的投資者名下證券類資產市值判斷適當性;在計算自然人投資者證券類資產時,未剔除場外基金等未在滬深交易所和全國股轉系統掛牌的證券資產;對不足兩年以上證券投資經驗的自然人投資者,未依據有關會計、金融、投資、財經等相關專業的學歷證書、考試合格證明文件、培訓證書等材料認定具有相關專業背景或培訓經歷;以及未依據500萬元人民幣以上證券類資產市值判斷自然人投資者的資產規模四個方面。

            中銀國際、宏信證券和財富證券分別被查實違規開戶119戶、106戶和1830戶。

            新三板違規開戶屢禁不止 股轉一天怒發3條處罰公告

            此外,3家券商還存在未如實上報違規情況的問題。漏報違規開戶比例分別高達67.63%、97.98%和83.33%。

            3家券商違規開戶問題曾多次被監管

            易哥注意到,這3家券商已經不是第一次因為違規開戶問題被處罰了。

            8月23日,股轉針對“違規開通投資者新三板權限”問題下發對10家券商的集體自律監管,其中,中銀國際、宏信證券和財富證券赫然在列。三家券商分別為119戶、1830戶、和106戶不符合規定的投資者開通新三板交易賬戶。

            9月9日,宏信證券和財富證券還因違規開戶問題,被證監會暫停新開新三板投資者賬戶權限6個月。

            新三板投資風險大 500萬門檻不可降

            據易哥了解,因為新三板投資者門檻較高,目前合格投資者戶數僅有30萬左右。另一方面,新三板市場日均交易額在8億元左右,每天超過八成企業都沒有成交,流動性嚴重不足帶來投資和融資兩難問題。因此市場不斷傳出500萬元的投資者門檻過高,市場資金供給不足,抑制了市場流動性的聲音。

            但是,易哥想說的是,新三板各種信息披露程度不像主板要求那么嚴,風險遠遠比主板大,給非專業人士設立門檻是有必要的。

            股轉公司也曾通過公眾號表示,新三板掛牌公司多為中小微企業,經營不穩定,業績波動大,投資風險相對較高,客觀上要求投資者必須具備較高的風險識別和承受能力。因此投資者適當性制度是保護投資者合法權益的重要制度安排。

            新三板開戶流程:

            1、投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳股東帳戶,沒有深圳股東賬戶的須先開設后再辦理新三板開戶手續。

            2、投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》,并抄錄《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》中的特別聲明。

            3、投資者買賣掛牌公司股份,須委托主辦券商辦理,與主辦券商簽訂代理報價轉讓協議。投資者賣出股份,須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份,須辦理股份轉托管手續。

            相關法律法規:

            《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》

            第5.8條:主辦券商應當建立健全投資者適當性管理工作制度和業務流程,嚴格執行全國股份轉讓系統投資者適當性管理各項要求。

            《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》

            第五條: 同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓: (一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值 500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等,信用證券賬戶資產除外。 (二)具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。 投資經驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

            第九條:主辦券商應當切實履行投資者適當性管理職責,了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等相關信息,評估投資者的風險承受能力和風險識別能力,有針對性地開展風險揭示、投資者知識普及、投資者服務等工作,引導投資者審慎參與掛牌公司股票公開轉讓等相關業務。

            第十九條 主辦券商應當配合全國股份轉讓系統公司對其投資者適當性管理執行情況進行檢查,如實提供投資者開戶資料、資金賬戶情況等信息,不得隱瞞、阻礙和拒絕。

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