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            位置:南康金融新聞網 > 理財保險 > 諾德深證300指數分級證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2016年4月)-申萬證券行業指數分級

            諾德深證300指數分級證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2016年4月)-申萬證券行業指數分級

            作者:南康金融新聞網
            日期:2019-12-14 09:01:43
            閱讀:
            最新資訊《諾德深證300指數分級證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2016年4月)-申萬證券行業指數分級》主要內容是申萬證券行業指數分級,基金托管人:中國銀行股份有限公司【重要提示】諾德深證300指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會2012年4月25日證監許可【2012】551號文核準。本基金的基金合同于2012年9月10日生效?;鸸芾砣吮WC本招募說明書的內容真實、準確、完整。,現在請大家看具體新聞資訊。

            基金托管人:中國銀行股份有限公司

            【重要提示】

            諾德深證300指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會2012年4月25日證監許可【2012】551號文核準。本基金的基金合同于2012年9月10日生效。

            基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

            基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

            本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由于基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。

            投資有風險,投資者認購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同?;鸸芾砣私ㄗh投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品。

            基金的過往業績并不預示其未來表現。

            本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

            本招募說明書摘要所載內容截止至 2016 年3月10日,財務數據和凈值表現截止至 2015 年12月31日(財務數據未經審計)。

            一、基金合同生效日期

            本基金的基金合同于2012年9月10日生效。

            二、基金管理人

            (一)基金管理人概況

            基金管理人:諾德基金管理有限公司

            住所:上海市浦東陸家嘴環路1233號匯亞大廈12樓

            辦公地址:上海市浦東陸家嘴環路1233號匯亞大廈12樓

            郵政編碼:200120

            法定代表人:潘福祥

            成立日期:2006年 6 月 8日

            批準設立機關:中國證監會

            批準設立文號:證監基金字[2006]88號

            經營范圍:基金管理業務;募集、發起設立基金;及中國證監會批準的其他業務。

            組織形式:有限責任公司

            注冊資本:壹億元人民幣

            聯系人: Alan Chang (張欣)

            聯系電話:021-68879999

            股權結構:

            清華控股有限公司 51%

            宜信惠民投資管理(北京)有限公司 49%

            (二)主要人員情況

            1、基金管理人董事會成員:

            潘福祥先生,董事長,清華大學學士、碩士,中國社會科學院金融學博士。歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華興業投資管理有限公司總經理,清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教授,諾德基金管理有限公司董事、副總經理、總經理。

            胡志偉先生,董事,總經理,南京大學經濟學碩士。歷任江蘇證券有限責任公司投資銀行部業務經理,亞洲控股有限責任公司投資銀行部高級經理,2005年8月加入諾德基金管理有限公司至今,先后擔任投資研究部行業研究員、基金經理助理、基金經理、投資副總監、投資總監職務。

            薛嘉麟先生,董事,華中理工大學工學學士,北京郵電大學工學碩士?,F任清控資產管理有限公司副總裁,曾任朗訊科技(中國)有限公司貝爾實驗室高級研究員,中關村科技軟件有限公司咨詢服務總監、副總裁、總裁,北京通軟聯合信息技術有限公司首席執行官,中國通關網首席運營官,啟迪融資租賃有限公司總經理,啟迪金控投資有限公司副總裁,清控資產管理有限公司投資業務總監。

            唐寧先生,董事,美國The University of the South經濟學學士?,F任宜信惠民投資管理(北京)有限公司執行董事、總經理,華創資本(CGC)董事長,宜信(香港)控股董事長,富安易達(北京)網絡技術有限公司總經理,喆顥資產管理(上海)有限公司總經理。曾任美國DLJ投資銀行部(DLJ Investment Bank)投資分析師,亞信(Asia Info)戰略投資部總監。

            侯琳女士,董事,北京大學法學學士、碩士?,F任宜信惠民投資管理(北京)有限公司副總經理。

            Qian Jun先生,董事,浙江大學學士,美國The University of Toledo碩士,美國Duke University博士。宜信卓越財富投資管理(北京)有限公司總裁助理,曾任新華通訊社(北京)工程師,杭州高等??圃盒=處?,美國債券軟件公司(Bond-Tech)金融軟件工程師,美洲銀行(美國)交易結構團隊負責人,摩根士丹利(香港/中國)亞太地區的團隊負責人,華寶信托總經理。

            陳達飛先生,獨立董事,對外經濟貿易大學學士,University of Minnesota Law School 碩士?,F任北京市漢坤律師事務所律師,曾任北京金杜律師事務所律師,高偉紳律師事務所律師,德普律師事務所律師。

            王嵐女士,獨立董事。北京大學法學學士,法國巴黎商學院(Paris School of Business)及美國華盛頓大學(University of Washington)訪問學者?,F任北京德恒律師事務所合伙人,曾任上海建緯律師事務所北京分所創始合伙人等職務。

            許亮先生,獨立董事,清華大學文學和經濟學雙學士,哈佛商學院MBA?,F任合一資本創始管理合伙人、光影工場董事長,兼任北京外商投資企業協會副會長,科技部產業化促進會理事,哈佛大學北京校友會副會長,清華企業家協會(TEEC)北京分會副主席,曾任永新視博早期共同創始人,英特爾(中國)公司高級財務分析師、戰略項目經理,鼎暉投資從事風險投資工作,永新視博公司執行副總裁、首席財務官,博納影業集團首席財務官、集團副總裁。

            2、基金管理人監事會成員:

            劉大偉先生,監事,西安交通大學學士,國防科技大學碩士,清華大學碩士?,F任宜信惠民投資管理(北京)有限公司總裁助理,曾任北京軍區自動化站主任,北京市天元網絡技術有限公司經理助理,宜信匯才商務顧問(北京)有限公司渠道總監。

            薛雯女士,監事,蘇州大學法學院法學學士、對外經濟貿易大學法律碩士?,F任清控資產管理有限公司內控業務總監,曾任啟迪控股股份有限公司金融資產運營中心投資經理、建緯(北京)律師事務所律師、蘇州正文人律師事務所律師。

            劉靜女士,監事。清華大學本科畢業,現任職于諾德基金管理有限公司綜合管理部,曾任職于清華校友總會。

            3、公司高級管理人員:

            潘福祥先生,董事長,清華大學學士、碩士,中國社會科學院金融學博士。歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華興業投資管理有限公司總經理,清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教授,諾德基金管理有限公司董事、副總經理、總經理。胡志偉先生,董事,總經理,南京大學經濟學碩士。歷任江蘇證券有限責任公司投資銀行部業務經理,亞洲控股有限責任公司投資銀行部高級經理,2005年8月加入諾德基金管理有限公司至今,先后擔任投資研究部行業研究員、基金經理助理、基金經理、投資副總監、投資總監職務。

            張欣先生,督察長,清華大學學士,美國Wayne State University經濟學碩士,New York University 工商管理碩士,曾任美國AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副總裁、MONY Capital Management, Inc.董事投資經理和Moody’s Investors Service分析師。

            羅凱先生,副總經理,清華大學工商管理碩士。曾任職于江蘇省交通產業集團投資發展處。2007年7月加入諾德基金管理有限公司,先后擔任華北區渠道經理、華北區總監、市場總監助理、市場副總監兼專戶理財部負責人、市場總監。

            4、本基金基金經理

            胡洋先生,清華大學國際工商管理碩士,2008年6月加入諾德基金管理有限公司,在投資研究部從事投資管理相關工作,歷任研究員及基金經理助理職務,具有3年以上從事投資管理工作的經歷。胡洋先生具有基金從業資格。

            5、投資決策委員會成員

            公司固定收益部總監趙滔滔先生、投資副總監朱紅先生、研究副總監羅世鋒先生。

            6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

            三、基金托管人

            (一)基本情況

            名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

            住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

            首次注冊登記日期:1983年10月31日

            注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

            法定代表人:田國立

            基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

            托管部門信息披露聯系人:王永民

            傳真:(010)66594942

            中國銀行客服電話:95566

            (二)基金托管部門及主要人員情況

            中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

            作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社?;?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

            (三)證券投資基金托管情況

            截至2015年12月31日,中國銀行已托管418只證券投資基金,其中境內基金390只,QDII基金28只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

            (四)托管業務的內部控制制度

            中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。

            2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2014年,中國銀行同時獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產的安全。

            (五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

            根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告?;鹜泄苋巳绨l現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。

            四、相關服務機構

            (一)基金銷售機構:

            1.直銷機構

            名稱:諾德基金管理有限公司

            住所:上海市浦東陸家嘴環路1233號匯亞大廈12樓

            辦公地址:上海市浦東陸家嘴環路1233號匯亞大廈12樓

            法定代表人: 潘福祥

            客戶服務電話:400-888-0009 021-68604888

            傳真:021-68882526

            聯系人:孟曉君

            網址:www.nuodefund.com

            2、代銷機構

            ①場外代銷機構

            (1)中國銀行股份有限公司

            住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

            法定代表人:田國立

            客戶服務電話:95566

            網址:www.boc.cn

            (2)中國建設銀行股份有限公司

            住所:北京市西城區金融大街25號

            辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

            法定代表人:王洪章

            客戶服務統一咨詢電話:95533

            網址:www.ccb.com

            (3)交通銀行股份有限公司

            住所:上海市浦東新區銀城中路188號

            法定代表人:牛錫明

            電話:(021)58781234

            傳真:(021)58408483

            聯系人:曹榕

            客戶服務電話:95559

            網址:www.bankcomm.com

            (4)長江證券股份有限公司

            住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈

            法定代表人:胡運釗

            客戶服務熱線:4008-888-999或95579

            聯系人:李良

            電話:027-65799999

            傳真:027-85481900

            長江證券長網網址:www.95579.com

            (5)國泰君安證券股份有限公司

            注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

            辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號

            法定代表人:萬建華

            客戶服務電話:400-888-8666

            網址:www.gtja.com

            (6)興業證券股份有限公司

            注冊地址:福州市湖東路268號

            郵政編碼:350003

            法定代表人:蘭榮

            注冊資金:22億元人民幣

            辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大?五道口廣場1號樓21層

            郵政編碼:200135

            客服電話:4008888123

            聯系人:謝高得

            業務聯系電話:021-38565785

            興業證券公司網站(www.xyzq.com.cn)

            (7)安信證券股份有限公司

            注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

            辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

            法定代表人:牛冠興

            聯系電話:400-800-1001

            聯系人:陳劍虹

            網址:www.essence.com.cn

            (8)平安證券有限責任公司

            注冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

            辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場群樓8樓

            法定代表人:楊宇翔

            全國免費業務咨詢電話:4008816168

            開放式基金業務傳真:0755-82400862

            聯系電話:4008866338

            網址:http://www.PINGAN.com

            (9)海通證券股份有限公司

            注冊地址: 上海市淮海中路98號

            辦公地址:上海市廣東路689號

            法定代表人:王開國

            電話:021-23219000

            傳真:021- 23219100

            客服電話:400-8888-001(全國)、021-95553

            公司網址:www.htsec.com

            (10)中航證券有限公司

            注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

            法定代表人:杜航

            聯系人:戴蕾

            聯系電話: 0791-86768681

            公司網址:http://www.avicsec.com/

            客服電話:400-8866-567

            (11)齊魯證券有限公司

            注冊地址:山東省濟南市經七路86號

            法定代表人:李瑋

            聯系人:吳陽

            電話:0531-68889155

            傳真:0531-68889752

            客服電話:95538

            網址:www.qlzq.com.cn

            (12)天相投資顧問有限公司

            注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

            辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層

            法定代表人: 林義相

            聯系人:林爽

            聯系電話:010-66045608

            傳真: (010)66045527

            客服電話: 010-66045678

            天相投顧: www.txsec.com

            天相基金網:www.jjm.com.cn

            (13)長城國瑞證券有限公司

            注冊地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓

            法定代表人:王勇

            公司聯系人:盧金文

            電話:0592-5161642

            客服電話:0592-5163588

            公司網址:www.xmzq.cn

            (14)華安證券有限責任公司

            注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

            法定代表人:李工

            郵政編碼:230069

            公司聯系人:甘霖

            電話:0551-5161821

            傳真:0551-5161672

            客服電話:96518(安徽) /4008096518(全國)

            公司網址:www.hazq.com/

            (15)中信證券股份有限公司

            注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層

            辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

            法定代表人:王東明

            聯系人:陳忠

            電話:010-84683893

            傳真:010-84865560

            網站:中信金融網www.ecitic.com

            (16)華福證券有限責任公司

            注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

            辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

            郵政編碼:350003

            法定代表人:黃金琳

            開放式基金業務聯系人:張騰

            聯系電話:0591-87383623

            開放式基金業務傳真:0591-87383610

            統一客戶服務電話:96326(福建省外請先撥0591)

            公司網址:www.hfzq.com.cn

            (17)東海證券有限責任公司

            注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

            辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

            法定代表人姓名: 朱科敏

            公司網址 http://www.longone.com.cn

            免費服務熱線 400-888-8588

            (18) 信達證券股份有限公司

            注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

            法定代表人:高冠江

            聯系人:唐靜

            聯系電話:010-63081000

            傳真:010-63080978

            客服電話:400-800-8899

            公司網址:www.cindasc.com

            (19) 中信萬通證券有限責任公司

            法定代表人:張智河

            注冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)

            辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)

            基金業務聯系人:吳忠超

            電話:0532-85022326

            傳真:0532-85022605

            客戶服務電話:0532-96577

            公司網址:www.zxwt.com.cn

            (20)廣州證券有限責任公司

            注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

            辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

            法定代表人:劉東

            電話: 020-88836999

            傳真: 020-88836654

            聯系人:林潔茹

            客戶服務電話: 020-961303

            網址:www.gzs.com.cn

            (21)招商證券股份有限公司

            注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

            辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

            法定代表人:宮少林

            電話:0755-82943666

            傳真:0755-82943636

            客戶服務熱線:95565

            網址:www.newone.com.cn

            (22)上海證券有限責任公司

            注冊地址: 上海市西藏中路336號

            辦公地址: 上海市西藏中路336號

            法定代表人:郁忠民

            電話: 021-53519888

            聯系人:張瑾

            客服電話:4008918918、021-962518或撥打各城市營業網點咨詢電話

            公司網址:www.962518.com

            (23)民生證券股份有限公司

            注冊地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈

            法定代表人:岳獻春

            注冊資金:21.77億人民幣

            辦公地址: 北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16層

            郵政編碼:100005

            客服電話:4006198888

            聯系人: 趙明

            業務聯系電話:010-85127622

            公司網站:www.mszq.com

            (24)中國銀河證券股份有限公司

            注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

            辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

            法定代表人:顧偉國

            聯系人:田薇

            客服電話:4008-888-888

            傳真:010-66568990

            網址:www.chinastock.com.cn

            (25)廣發證券股份有限公司

            法定代表人:孫樹明

            注冊地址:廣州天河區天河北路183-187 號大都會廣場43 樓(4301-4316 房)

            辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、

            43、44 樓

            聯系人:黃嵐

            統一客戶服務熱線:95575 或致電各地營業網點

            公司網站:廣發證券網 http://www.gf.com.cn

            (26)華泰證券股份有限公司

            住所:南京中山東路90 號華泰證券大廈

            辦公地址:南京中山東路90 號華泰證券大廈

            法定代表人:吳萬善

            聯系人:程高峰、萬鳴

            聯系電話:025-83290979

            網址:www.htsc.com.cn

            (27)中信建投證券股份有限公司

            注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

            辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

            法定代表人:王常青

            聯系電話:4008888108

            聯系人:權唐

            中信建投證券客戶咨詢電話:4008888108

            公司網址:www.csc108.com

            (28)光大證券股份有限公司

            注冊地址: 上海市靜安區新閘路1508 號

            辦公地址: 上海市靜安區新閘路1508 號

            法定代表人: 徐浩明

            聯系人: 劉晨、李芳芳

            電話: 021-22169999

            傳真: 021-22169134

            客戶服務電話: 4008888788、10108998

            公司網址: www.ebscn.com

            (29)方正證券股份有限公司

            注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層

            公司地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層

            法定代表人:雷杰

            聯系人:彭博

            電話: 0731-85832343

            傳真: 0731-85832214

            全國統一客服熱線:95571

            方正證券網站:www.foundersc.com

            (30)東吳證券股份有限公司

            注冊地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈17-21層

            法定代表人:吳永敏

            電話:0512-65581136

            傳真:0512-65588021

            聯系人:方曉丹

            客戶服務電話:0512-33396288

            網址: http://www.dwzq.com.cn

            (31)第一創業證券有限責任公司

            辦公地址:廣東省深圳市福田區福華一路投行大廈16-20層

            法定代表人:劉學民

            電話:0755-25832583

            網址:www.firstcapital.com.cn

            (32)國海證券股份有限公司

            注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

            辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓

            法定代表人:張雅鋒

            聯系人:牛孟宇

            電話:0755-83709350

            傳真:0755-83704850

            客服電話:95563

            網址:http://www.ghzq.com.cn

            (33)深圳眾祿基金銷售有限公司

            辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

            法定代表人:薛峰

            注冊資本:2000萬元人民幣

            組織形式:有限責任公司

            存續期間:持續經營

            聯系人:張玉靜

            電話:0755-33227953

            傳真:0755-82080798

            網址:http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com

            (34)上海好買基金銷售有限公司

            注冊地址: 上海市虹口區場中路 685 弄37 號4 號樓449 室

            辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈9 樓

            法定代表人:楊文斌

            聯系人: 張茹

            電話: 021-58870011

            傳真: 68596916

            公司網址:www.ehowbuy.com

            客服電話:400-700-9665

            (35)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

            住所:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

            辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

            法定代表人:汪靜波

            聯系電話: 021-38602377

            傳真: 021-38509777

            聯系人:方成

            客服電話: 400-821-5399

            公司網址: http:www.noah-fund.com

            (36)東北證券股份有限公司

            地址:長春市自由大路1138號

            法人代表:矯正中

            聯系人:安巖巖

            電話:0431-85096517

            傳真:0431-85096795

            客服電話:4006-000686

            公司網址:www.nesc.cn

            (37)西南證券股份有限公司

            注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

            辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

            法定代表人:余維佳

            電話:023-63786141

            傳真:023-63786212

            聯系人:張煜

            客服電話:4008096096

            網址:www.swsc.com.cn

            (38)北京展恒基金銷售有限公司

            注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

            法定代表人:閆振杰

            客服電話:400-888-6661

            公司網站:www.myfund.com

            (39)山西證券股份有限公司

            注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

            法定代表人:侯巍

            聯系人:郭熠

            聯系電話:0.51-8686659

            傳真:0351-8686619

            客戶服務電話:400-666-1618、95573

            網址:www.i618.com.cn

            (40)和訊信息科技有限公司

            注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

            法定代表人:王莉

            客戶服務電話:400-920-0022/ 021-20835588

            網址:licaike.hexun.com

            (41)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

            注冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

            法定代表人:李招弟

            客服電話:400-808-0069

            公司網站:www.wy-fund.com

            (42)浙江同花順基金銷售有限公司

            地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

            法定代表人:李曉滔

            客服電話:4008-773-772

            公司網站:www.5ifund.com

            (43)上海天天基金銷售有限公司

            注冊地址:上海市徐匯區龍田路190 號2 號樓2 層

            辦公地址:上海市徐匯區龍田路195 號3C 座7 樓

            法定代表人:其實

            聯系電話:021-54509998

            傳真:021-64385308

            聯系人:潘世友

            公司網址:www.1234567.com.cn

            客服電話:400-1818-188

            (44)北京錢景財富投資管理有限公司

            客服電話:400-678-5095

            公司網站:www.niuji.net

            (45)、聯訊證券股份有限公司

            住所:惠州市江北東江三路55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四

            辦公地址:惠州市江北東江三路55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、

            四層

            法定代表人: 徐剛

            傳真: 021-33606760

            客服電話: 95564

            網址:http://www.lxzq.com.cn/

            46)中山證券有限責任公司

            注冊地址:深圳市福田區益田路 6009 號新世界中心29 層

            法定代表人:黃揚錄

            客戶服務電話:4001-022-011

            網址:www.zszq.com

            (47)上海利得基金銷售有限公司

            住所:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

            辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

            法定代表人:沈繼偉

            聯系人:趙沛然

            聯系人電話:021-50583533

            網址:www.leadbank.com.cn

            (48)華西證券股份有限公司

            住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

            辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

            法定代表人:楊炯洋

            聯系人:周志茹

            聯系人電話:028-86135991

            傳真:028-86150040

            網址:http://www.hx168.com.cn

            (49)申萬宏源證券有限公司

            客服電話:95523或4008895523

            網址: www.swhysc.com

            (50)上海匯付金融服務有限公司

            客戶服務電話:400-820-2819

            網址:https://tty.chinapnr.com/

            (51)上海陸金所資產管理有限公司

            客戶服務電話: 4008-219-031

            上海陸金所官網: www.lufunds.com

            (52)嘉實財富管理有限公司

            客戶服務電話:400-021-8850

            網址:www.harvestwm.cn

            (53)深圳富濟財富管理有限公司

            客服電話:0755-83999907

            網址: www.jinqianwo.cn

            (54)杭州數米基金銷售有限公司

            數米基金網站:www.fund123.cn

            數米基金客戶服務電話:4000-766-123

            (55)上海凱石財富基金銷售有限公司

            客服電話:4000-178-000

            網址:www.lingxianfund.com

            (56)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

            客服電話:400-820-2899

            網址:www.erichfund.com

            基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

            ②場內代銷機構

            具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位(愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、長城證券、長江證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀證券、首創證券、天風證券、天源證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券,具體名單以深圳證券交易所網站查詢結果為準)。本基金募集結束前獲得基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位可新增為本基金的場內代銷機構。

            基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和《基金合同》等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。

            (二)注冊登記機構:

            名稱:中國證券登記結算有限責任公司

            住所:中國北京西城區太平橋大街17號

            法定代表人:金穎

            聯系人:任瑞新

            辦公地址:中國北京西城區太平橋大街17

            電話:(010) 59378835

            傳真:(010) 59378839

            (三)律師事務所與經辦律師:

            名稱:上海源泰律師事務所

            住所:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

            辦公地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

            負責人:廖海

            聯系電話:(021)51150298

            傳真:(021)51150398

            經辦律師:廖海 劉佳

            (四)會計師事務所:

            名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司

            注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

            辦公地址:上海市湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

            法定代表人:李丹

            電話:(021)23238888

            傳真:(021)23238800

            聯系人:曹陽

            經辦會計師:單峰、曹陽

            五、基金的名稱

            本基金名稱:諾德深證300指數分級證券投資基金

            六、基金的類型

            本基金類型:契約型開放式(股票型)

            七、基金的投資

            (一)投資目標

            本基金運用以完全復制為目標的指數化投資方法,通過嚴格的投資約束和數量化風險控制手段,力爭將本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年化跟蹤誤差控制在4%以內,以實現對深證300指數的有效跟蹤,分享中國經濟的持續、穩定增長的成果,實現基金資產的長期增值。

            (二)投資范圍

            本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括深證300指數的成份股及其備選成份股、新股(一級市場初次發行或增發)、固定收益產品、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。若法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

            本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券;權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。

            當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程序后可對上述資產配置比例進行適當調整。

            (三)投資理念

            本基金的投資管理將遵循指數化投資理念,以深證300指數作為標的指數,通過完全復制的被動式投資管理實現跟蹤誤差的最小化,從而實現對深證300指數的復制。

            (四)標的指數

            本基金的標的指數是深證300價格指數。

            隨著市場環境的變化,如果上述標的指數不適用本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標的指數變更涉及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會核準或者備案。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備案。并應至少提前30個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

            (五)投資策略

            本基金為被動式指數基金,采用完全復制指數的投資方法,按照成份股在深證300指數中的基準權重構建指數化投資組合,以擬合、跟蹤深證300指數的收益表現,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。

            當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅等行為,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數的效果可能帶來影響,導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以根據市場情況,采取合理措施,在合理期限內進行適當的處理和調整,以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。

            1、資產配置策略

            本基金主要按照深證300指數的成份股組成及其權重構建股票投資組合,并根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券;權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。本基金將根據市場的實際情況、基金資產的流動性要求等因素,適當調整基金資產的配置比例,以保證對標的指數的有效跟蹤。

            2、股票投資組合構建策略

            (1)股票投資組合構建原則

            本基金通過完全復制指數的方法,根據深證300指數成份股組成及其基準權重構建股票投資組合。

            (2)股票投資組合構建方法

            本基金采用完全復制法,按照成份股在深證300指數中的基準權重構建股票投資組合。當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅等行為,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數的效果可能帶來影響,導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以根據市場情況,采取合理措施,在合理期限內進行適當的處理和調整,以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。

            (3)股票投資組合調整

            本基金所構建的股票投資組合根據深證300指數成份股組成及其權重的變動而進行相應調整。同時,本基金還將根據法律法規和風險管理中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發因素等變化,對股票投資組合進行實時調整,力爭實現基金凈值增長率與深證300指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

            ①定期調整

            當標的指數成份股發生定期調整的時候,本基金將根據標的指數的編制規則及調整公告,在指數成份股調整生效前,分析并確定組合調整策略,力求最小化變更成份股帶來的跟蹤誤差。

            ②臨時調整

            當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合;

            根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤深證300指數;

            根據法律法規的規定,成份股在深證300指數中的權重因其它原因發生相應變化的,本基金將做相應調整,以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。

            ③其他調整

            本基金將根據市場情況,決定是否參與一級市場新股認購,認購的非成份股將在規定持有期之后的一定時間以內賣出。

            3、股指期貨投資策略

            基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。

            此外,本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理,如預期大額申購贖回、大量分紅等,以及對沖因其他原因導致無法有效跟蹤標的指數的風險。

            基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。

            4、投資績效評估

            在正常市場情況下,本基金力爭年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤跟蹤誤差進一步擴大。

            (六)業績比較基準

            本基金業績比較基準為:深證300價格指數收益率×95%+金融同業存款利率×5%

            由于本基金的投資標的為深證300價格指數,且保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年內的政府國債。因此,業績基準中的這一資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。

            隨著市場環境的變化,如果上述標的指數不適用本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標的指數變更涉及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會核準或者備案。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備案。并應至少提前30個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

            (七)風險收益特征

            本基金為股票型基金,但由于采取了基金份額分級的結構設計,不同的基金份額具有不同的風險收益特征。諾德深證300份額為常規指數基金份額,具有較高風險、較高預期收益的特征。長期平均的風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

            從諾德深證300份額所分離的兩類基金份額來看,諾德深證300A份額具有低風險、收益相對穩定的特征,諾德深證300B份額具有高風險、高預期收益的特征。

            (八)投資禁止行為與限制

            1、禁止用本基金財產從事以下行為

            (1)承銷證券;

            (2)向他人貸款或者提供擔保;

            (3)從事承擔無限責任的投資;

            (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

            (5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;

            (6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

            (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

            (8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

            2、基金投資組合比例限制

            (1)進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

            (2)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定;

            (3)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;

            (4)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

            (5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%;

            (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

            (7)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;

            (8)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

            (9)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

            (10)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

            (11)法律法規、中國證監會規定的其他投資比例限制。

            3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應程序后,本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

            (九)投資組合比例調整

            基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。

            (十)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利處理原則和方法

            1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

            2、有利于基金財產的安全與增值;

            3、按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,保護基金投資者利益。

            八、基金的投資組合報告

            ※本投資組合報告內容節選自《諾德深證300指數分級證券投資基金季度報告(2015第4季度)》,報告截至日期為2015年12月31日。

            1 報告期末基金資產組合情況

            序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)

            1 權益投資 16,865,870.51 71.42

            其中:股票 16,865,870.51 71.42

            2 固定收益投資 520,936.00 2.21

            其中:債券 520,936.00 2.21

            資產支持證券 - -

            3 貴金屬投資 - -

            4 金融衍生品投資 - -

            5 買入返售金融資產 - -

            其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -

            6 銀行存款和結算備付金合計 2,377,718.13 10.07

            7 其他資產 3,851,014.11 16.31

            8 合計 23,615,538.75 100.00

            2 報告期末按行業分類的股票投資組合

            2.1積極投資按行業分類的股票投資組合

            代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            A 農、林、牧、漁業 - -

            B 采礦業 -

            -

            C 制造業 - -

            D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -

            E 建筑業 - -

            F 批發和零售業 47,826.00 0.26

            G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -

            H 住宿和餐飲業 - -

            I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - -

            J 金融業 95,634.00 0.53

            K 房地產業 - -

            L 租賃和商務服務業 76,670.00 0.42

            M 科學研究和技術服務業 - -

            N 水利、環境和公共設施管理業 - -

            O 居民服務、修理和其他服務業 - -

            P 教育 - -

            Q 衛生和社會工作 - -

            R 文化、體育和娛樂業 - -

            S 綜合 - -

            合計 220,130.00 1.21

            2.2指數投資按行業分類的股票投資組合

            代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            A 農、林、牧、漁業 260,382.70 1.43

            B 采礦業 369,088.18

            2.03

            C 制造業 9,307,898.23 51.21

            D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 444,535.64 2.45

            E 建筑業 316,794.91 1.74

            F 批發和零售業 493,165.63 2.71

            G 交通運輸、倉儲和郵政業 49,090.24 0.27

            H 住宿和餐飲業 - -

            I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 1,776,387.31 9.77

            J 金融業 1,064,843.34 5.86

            K 房地產業 1,313,831.84 7.23

            L 租賃和商務服務業 419,544.87 2.31

            M 科學研究和技術服務業 27,846.00 0.15

            N 水利、環境和公共設施管理業 279,848.47 1.54

            O 居民服務、修理和其他服務業 - -

            P 教育 - -

            Q 衛生和社會工作 101,486.16 0.56

            R 文化、體育和娛樂業 371,858.43 2.05

            S 綜合 49,138.56 0.27

            合計 16,645,740.51 91.58

            3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

            3.1期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

            序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            1 000002 萬 科A 18,400 449,512.00 2.47

            2 000651 格力電器 10,460 233,781.00 1.29

            3 000001 平安銀行 13,700 164,263.00 0.90

            4 000725 京東方A 51,600 153,252.00 0.84

            5 000982 中銀絨業 17,620 152,413.00 0.84

            6 000333 美的集團 4,430 145,392.60 0.80

            7 002673 西部證券 4,388 144,409.08 0.79

            8 002465 海格通信 8,000 133,520.00 0.73

            9 300104 樂視網 2,206 129,712.80 0.71

            10 000776 廣發證券 6,401 124,499.45 0.68

            3.2期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

            序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            1 000783 長江證券 7,700.00 95,634.00 0.53

            2 000415 渤海租賃 8,500.00 76,670.00 0.42

            3 002091 江蘇國泰 1,800.00 47,826.00 0.26

            4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

            序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            1 國家債券 520,936.00 2.87

            2 央行票據 - -

            3 金融債券 - -

            其中:政策性金融債 - -

            4 企業債券 - -

            5 企業短期融資券 - -

            6 中期票據 - -

            7 可轉債 - -

            8 其他 - -

            9 合計 - -

            520,936.00 2.87

            5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

            序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

            1 019515 15國債15 5,200 520,936.00 2.87

            6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

            本基金本報告期末未持有資產支持證券。

            7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

            本基金未投資貴金屬。

            8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

            本基金本報告期末未持有權證。

            9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

            9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

            本基金未投資股指期貨。

            9.2本基金投資股指期貨的投資政策

            本基金未投資股指期貨。

            10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

            10.1本期國債期貨投資政策

            本基金未投資國債期貨。

            10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

            本基金未投資國債期貨。

            10.3 本期國債期貨投資評價

            本基金未投資國債期貨。

            11投資組合報告附注

            11.1

            本基金跟蹤復制標的指數深證300指數,配置了深證300指數成分股廣發證券、中銀絨業。2015年8月24日,廣發證券收到中國證監會《調查通知書》。因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。2015年9月10日,公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,依據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證監會擬決定:對廣發證券責令整改,給予警告,沒收違法所得680萬元,并處以2041萬元罰款;對王新棟等五位責任人,各處以10萬元罰款。

            本基金認為:該處罰對于公司整體經營業績不構成重大影響。廣發證券是是中國最優秀的證券公司之一,基本面良好。2014年凈利潤50.2億元,2015年上半年凈利潤84.06億元。今后,我們將繼續加強與該公司的溝通,密切關注其制度建設與執行等公司基礎性建設問題的合規性狀況。

            2015年2月6日,中銀絨業公告:“公司于1月29日收到中國證券監督管理委員會(簡稱“中國證監會”)下發的《調查通知書》:公司因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會于2014年10月23日對公司立案調查?!?中銀絨業自2014年8月25日開始停牌至今,權重被動變大,成為基金前十大股票。

            本基金認為:該事件對于公司整體經營業績不構成重大影響。涉及事項的主要責任人是前任董事長,目前已經辭職,公司已經按照相關程序對其進行了更換,并履行了披露義務。目前公司生產經營狀況一切正常。今后,我們將繼續加強與該公司的溝通,密切關注其制度建設與執行等公司基礎性建設問題的合規性狀況。

            除上述情況外,本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。。

            11.2本基金本報告期內投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

            11.3其他各項資產構成

            序號 名稱 金額(元)

            1 存出保證金 40,757.68

            2 應收證券清算款 3,803,246.96

            3 應收股利 -

            4 應收利息 6,482.63

            5 應收申購款 526.84

            6 其他應收款 -

            7 待攤費用 -

            8 其他 -

            9 合計 3,851,014.11

            11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

            本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

            11.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

            11.5.1期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

            序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明

            1 000002 萬 科A 449,512.00 2.47 重大資產重組

            2 000982 中銀絨業 152,413.00 0.84 重大事項

            3 002465 海格通信 133,520.00 0.73 重大事項

            4 300104 樂視網 129,712.80 0.71 重大資產重組

            11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

            本基金本報告期末前五名積極投資中不存在流通受限情況

            九、基金的業績

            基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

            本基金合同生效日為2012年9月10日,基金合同生效以來(截至2015年12月31日)的基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較如下表所示:

            階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ① -③ ②-④

            2012年9月10日至2012年12月31日 5.40% 1.21% 1.64% 1.32% 3.76% -0.11%

            2013年1月1日至2013年12月31日 2.30% 1.32% 4.61% 1.32% -2.31% 0.00%

            2014年1月1日至2014年12月31日 25.70% 1.05% 29.08% 1.12% -3.38% -0.07%

            2015年1月1日至2015年12月31日 -4.9% 5.75% 31.35% 2.51% -36.25% 3.24%

            諾德深證300指數分級證券投資基金

            累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

            (2012年9月10日至2015年12月31日)

            注:諾德深證300指數分級證券投資基金成立于2012年9月10日,圖示時間段為2012年9月10日至2015年12月31日。本基金建倉期為2012年9月10日至2013年3月9日。

            十、基金的費用和稅收

            (一)基金費用的種類

            1、基金管理人的管理費;

            2、基金托管人的托管費;

            3、基金合同生效后的標的指數許可使用費;

            4、因基金的證券交易或結算而產生的費用;

            5、基金合同生效以后的信息披露費用;

            6、基金份額持有人大會費用;

            7、基金合同生效以后的會計師費和律師費;

            8、基金資產的資金匯劃費用;

            9、基金上市初費及上市月費

            10、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

            (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

            1、基金管理人的管理費

            基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。

            在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法如下:

            H=E×1.0%÷當年天數

            H 為每日應計提的基金管理費

            E 為前一日基金資產凈值

            基金管理費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

            2、基金托管人的基金托管費

            基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。

            在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下:

            H=E×0.2%÷當年天數

            H 為每日應計提的基金托管費

            E 為前一日的基金資產凈值

            基金托管費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

            3、基金合同生效后的標的指數許可使用費

            本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規定的指數使用費計提方法支付指數許可使用費。

            如果指數許可使用費的計算方法、費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數使用費?;鸸芾砣藨皶r按照《信息披露管理辦法》的規定在指定媒體進行公告。

            4、本條第(一)款第3至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

            (三)不列入基金費用的項目

            本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

            (四)基金管理費和基金托管費的調整

            基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。

            (五)稅收

            本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

            (六)申購贖回費率

            (1)申購費率:

            投資者申購本基金需繳納申購費,投資者在同一天多次申購的,根據單次申購金額確定每筆申購所適用的費率。申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。

            申購費率如下:

            場外申購費率 申購金額(萬元) 申購費率

            A <50 1.2%

            50 ≤ A 200 ≤ A <500 0.4%

            A ≥500 每筆1000元

            場內申購費率 深圳證券交易所會員單位應參照場外申購費率設定投資者的場內申購費率。

            注:上表中,A為投資者申購金額。

            (2)贖回費率

            本基金的場外贖回費率不高于0.5%,隨基金份額持有期限的增加而遞減;本基金的場內贖回費率為固定贖回費率0.5%,不按份額持有時間分段設置贖回費率。

            本基金的贖回費率如下表;

            場外贖回費率 持有基金份額的期限 贖回費率

            小于1年 0.5%

            大于等于1年,小于2年 0.2%

            大于等于2年 0

            場內贖回費率 固定費率0.5%

            注:1年指365天,2年指730天。

            本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費總額25%的部分歸基金財產所有,其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

            基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施2日前在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

            基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,在基金促銷活動期間,基金管理人履行適當程序后可以對促銷活動范圍內的基金投資者調低基金申購費率、贖回費率。

            十一、更新部分說明

            依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動,對最近一次公布的本基金招募說明書進行內容補充和更新,主要更新內容說明如下:

            (一)在“重要提示”中更新了截至日期。

            (二)在“三、基金管理人”部分,更新了信息。

            (三)在“四、基金托管人”部分,更新了信息。

            (四)在“五、相關服務機構”部分,更新了信息。

            (五)在“十八、基金的投資組合報告”中,根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。

            (六)在“十九、基金的業績”中,根據基金的實際運作情況,對本基金的業績進行了說明。

            (七)在“三十、基金托管協議的內容摘要”部分,更新了信息。

            (八)在“三十二、其他應披露事項”中,對披露的重要定期報告等重大公告事項予以說明。

            諾德基金管理有限公司

            二〇一六年四月二十二日

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