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            私募基金亂象|德賦資產涉嫌非法吸儲,恒泰證券產品資金被挪用-天恒泰

            作者:南康金融新聞網
            日期:2021-06-02 07:32:28
            閱讀:
            最新資訊《私募基金亂象|德賦資產涉嫌非法吸儲,恒泰證券產品資金被挪用-天恒泰》主要內容是天恒泰,兩批名單列出的100家非法集資企業,公司名稱含有“投資”字樣的有54家;26家嚴重失信私募股權投資和風險投資企業中,13家公司名稱中有“基金”字樣。,現在請大家看具體新聞資訊。
            私募基金亂象|德賦資產涉嫌非法吸儲,恒泰證券產品資金被挪用

            中國經濟周刊微信號:ChinaEconomicWeekly

            中國經濟周刊官方網站:經濟網 www.ceweekly.cn

            文 | 中國經濟周刊-金臺資本組記者 孫庭陽

            責編:周琦

            2018年以來,以私募基金名義聚斂資金,最終投資人利益受損的新聞明顯增多。對此,政府相關部門也頻出重拳懲處整治。

            9月27日、10月8日,國家發改委連續公布了第六批、第七批涉金融領域黑名單。兩批名單列出的100家非法集資企業,公司名稱含有“投資”字樣的有54家;26家嚴重失信私募股權投資和風險投資(PEVC)企業中,13家公司名稱中有“基金”字樣。這80家公司打著“私募投資”“基金管理”的旗號,行非法集資之實。

            中國經濟周刊-金臺資本組記者從基金業協會(中基協)登記系統查詢,上述80家公司中只有一家做過登記,目前處于“失聯(異常)狀態”,剩下79家壓根沒在中基協登記過。

            9月28日,中基協一天之內發布8份紀律處分決定,處罰11人,這些人處分期間不能在中基協登記的私募機構內任職。當天,中基協還注銷了3家私募基金管理人登記。同時,兩家律師事務所因出具法律意見書的私募機構失聯或違法違規,3年內不再接受其出具的私募基金管理人登記法律意見書。

            9月27日,中基協公布了19家疑似失聯的私募機構,這是2018年以來公布的第七批疑似失聯私募。從2015年11月私募失聯公示制度正式開始至今,已有489家私募登上中基協失聯名單,2018年以來有189家,占比近四成。

            私募股權基金所投資的是未上市公司的股權,當資金從托管賬戶中劃出時,托管機構會失去對資金的控制,諸多問題往往發生于此。

            私募基金亂象|德賦資產涉嫌非法吸儲,恒泰證券產品資金被挪用

            德賦資產:所募資金投向涉嫌違法犯罪機構

            以深圳德賦資產管理公司(下稱“德賦資產”)為例,深圳證監局的通報顯示,2017年1月至3月期間,德賦資產發行了“PPP投資基金”,向21名投資者募集資金3540萬元。2月至3月期間,公司又發行了“同盈置業股權收購基金”,向23名投資者募集資金866萬元。直到2017年7月17日,德賦資產才在中基協登記為私募基金管理人。

            這兩只產品同樣沒有在中基協辦理備案手續。

            私募基金投資人最低投資門檻上每人不低于100萬元,否則視為非合格投資者?!巴脴I股權收購基金”23名投資人,最少應募集2300萬元(23×100),實際只有866萬元,可見一定存在著非合格投資者,據查,其中有19名投資人的投資金額低于100萬元。

            據德賦資產向監管部門報送的資料,“PPP投資基金”將募集資金全部借給了深圳同盈股權投資基金管理有限公司(下稱“深圳同盈”),“同盈置業股權收購基金”借給深圳同盈443萬元,兩產品合計借出3983萬元。

            當時,因涉嫌非法吸收公眾存款,深圳同盈已被深圳公安機關立案調查。在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情況下,德賦資產仍以私募基金的名義募集資金并出借給深圳同盈,涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款。

            深圳同盈于2014年5月20日在中基協登記為私募基金管理人,登記的高級管理人員共兩人,謝某江為公司法定代表人、董事長。

            2017年2月,因深圳同盈涉嫌違規經營,深圳證監局到公司進行現場檢查時,謝某江表示不方便出面,讓剛任職兩個月的公司總裁、副總裁、合規總監配合檢查。這些人員,對公司的過往情況不清楚,對深圳證監局要求的資料無法當時提供。

            一直到2017年3月22日,深圳同盈才向證監局報告了被投訴的6只私募基金的基本情況,其中3只已經備案的私募基金的募集金額、資金投向,均與在中基協的備案信息嚴重不符。

            深圳證監局經核查后發現,這6只私募基金總募集規模達到5.85億元,大部分投資人為不合格投資者,并且資金投向不明,存在被挪用、侵占的可能。深圳證監局將深圳同盈的上述情況移交給公安機關。

            2017年6月26日,深圳同盈再次向深圳證監局報告稱,據大致統計,公司累計發行34只基金產品,累計發行金額38億元,客戶總數約3000人,目前尚未兌付本金15億元。因涉嫌非法吸收公眾存款,廣東省廣州市、深圳市公安機關對深圳同盈立案偵查。

            私募基金亂象|德賦資產涉嫌非法吸儲,恒泰證券產品資金被挪用

            恒泰證券:原始權益人擅動監管賬戶資金

            有基金公司,更是直接挪用基金資產。

            今年9月3日,海南證監局責令海南金盈投資管理有限責任公司(下稱“海南金盈”)改正錯誤。經查,2016年3月7日,海南金盈挪用其所備案的基金產品“智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)”銀行賬戶中的資金,這只基金是股權投資基金,以往來款形式將8000萬元資金轉入海南慧金銀行賬戶。

            即使是正規機構,也同樣會犯錯誤。恒泰證券曾因管理的“寶信租賃二期資產支持專項計劃”(下稱“寶信二期”)、“寶信租賃四期資產支持專項計劃”(下稱“寶信四期”)、“吉林水務供水收費權資產支持專項計劃”(下稱“吉林供水收費”)3只資產支持專項計劃因違規而被處罰。

            據悉,上述3只專項計劃的原始權益人將基礎資產產生的回收款歸集至監管賬戶后,在專項計劃投資者不知情的情況下,短期內從監管賬戶轉出,并在專項計劃賬戶劃轉歸集資金日之前,重新將資金集中轉回監管賬戶。

            截至2017年5月底,寶信租賃(兩只專項計劃的原始權益人)從寶信二期監管賬戶轉出的資金筆數為24筆,轉出規模為2.75億元;從寶信四期監管賬戶轉出的資金筆數為21筆,轉出規模為6.85億元。吉林市水務集團(一只專項計劃的原始權益人)從吉林供水收費監管賬戶轉出的資金筆數為188筆,轉出規模4.78億元。

            對此,恒泰證券解釋稱是為了降低資金成本。

            按照規定,原始權益人和專項計劃管理人無權擅自動用監管賬戶內的資金,或者擅自約定監管賬戶內資金的使用。因此,恒泰證券被中基協紀律處分,6個月內暫停受理恒泰證券資產支持專項計劃備案。


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